一、債券持有人會(huì)議制度主要有哪些程序？
答：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定債券持有人會(huì)議規(guī)則，規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)有利于保護(hù)債券持有人利益，明確債券持有人通過債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍，債券持有人會(huì)議的召集、通知、決策機(jī)制和其他重要事項(xiàng)。
債券持有人會(huì)議召開，主要有以下程序：
一是會(huì)議的召集。受托管理人可以提議召開債券持有人會(huì)議。如應(yīng)召開而受托管理人未提議召開，發(fā)行人、單獨(dú)或者合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。
二是會(huì)議公告。會(huì)議召集人應(yīng)至少于持有人會(huì)議召開前10個(gè)交易日發(fā)布召開持有人會(huì)議的公告。公告應(yīng)包含召集人、會(huì)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式，會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)，會(huì)議召開的形式，擬審議議案，債權(quán)登記日等內(nèi)容。
三是會(huì)議的召開與表決。債券持有人可自己參會(huì)，也可委托他人代為參會(huì)。發(fā)行人、債券清償義務(wù)繼承方等關(guān)聯(lián)方及債券增信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照召集人的要求列席持有人會(huì)議。持有人會(huì)議應(yīng)有律師見證。債券持有人進(jìn)行表決時(shí)，每一張未償還的債券享有一票表決權(quán)，募集說明書、債券持有人會(huì)議規(guī)則等另有約定的，從其約定。
四是會(huì)議通過決議的生效。債券持有人會(huì)議對表決事項(xiàng)作出決議，經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的二分之一的債券持有人同意方可生效。募集說明書、債券持有人會(huì)議規(guī)則等另有約定的，從其約定。債券持有人會(huì)議通過的決議，對所有債券持有人均有同等約束力。
二、債券持有人會(huì)議的召開條件是什么？
答：債券存續(xù)期間，存在下列情形的，受托管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集債券持有人會(huì)議：
(1)擬變更債券募集說明書的約定；
(2)擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則；
(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)定的主要內(nèi)容；
(4)發(fā)行人不能按期支付本息；
(5)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；
(6)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；
(7)發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開；
(8)發(fā)行人管理層不能正確履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；
(9)發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的；
(10)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)。
在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集持有人會(huì)議時(shí)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會(huì)議。
三、債券持有人會(huì)議制度中投資者享有哪些權(quán)利？
答：投資者通過認(rèn)購、購買或其他合法方式取得并持有債券的，視作同意該期債券的《受托管理協(xié)議》與《債券持有人會(huì)議規(guī)則》。因此，在投資者風(fēng)險(xiǎn)識別與預(yù)估時(shí)，須充分關(guān)注并理解上述協(xié)議及規(guī)則的相關(guān)約定，并在債券存續(xù)期內(nèi)，充分重視自身作為債券持有人的提議權(quán)、召集權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利，及時(shí)按照會(huì)議規(guī)則規(guī)定的程序行使權(quán)利，表達(dá)意見，真正使債券持有人會(huì)議制度為投資者所用。
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